激情伊人网_国产精品www_日韩欧美中文_午夜在线小视频_亚洲视频精品_久久久综合色

會員登錄

您的電話號碼僅用于注冊登錄,我們采用SSL加密技術,確保您的信息安全,請放心提交。

會員注冊

您的電話號碼僅用于注冊登錄,我們采用SSL加密技術,確保您的信息安全,請放心提交。

深圳市千百順投資咨詢有限公司
 
美國RIA許可證申請有什么要求?
更新時間:2022-08-19 16:29:16

美國SEC RIA是美國所有上市公司必須獲得的司法監管牌照。在美國上市的大型外匯交易平臺,在上市之初必須獲得SEC的授權,財務狀況、公司情況、客戶詳情等一系列公司相關報表要定期在SEC上報告。

SEC RIA是目前外匯保證金市場中性價比高、監管標準高、口碑好的金融牌照。

應用前的準備材料

一、海外公司信息

申請SEC RIA牌照,申請人必須正式注冊成立海外公司;還是老牌海外公司。該公司必須有一個注冊辦事處和聯系方式。而且公司的聯系方式,上班時間SEC可以直接聯系。

二。公司和董事的良好記錄

公司不能有任何不良商業記錄;公司董事不得有任何犯罪記錄或個人不良記錄。

三。雇員的資格

從業人員資質也是申請SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合格的持牌金融投資顧問,才能成為公司牌照的員工,或者公司高級管理層可以通過考試,申請SEC的個人RIA牌照。

四。業務運營與合規報告

申請人需要向SEC提交大量運營報告,如公司的產品規格、客戶服務合同、公司的正常和運營程序、隱私規定、AML、了解客戶文件、營銷文案規格、業務結構等。SEC申請人需要證明他們有資格以標準化的方式經營和管理業務和交易。

提交給SEC審查的材料

1.許可證委托書。

2.關于公司注冊問題的文件;

3.美國公司注冊證書;

4.公司章程;

5.董事家庭照片;

6.公司的業務描述報告;

7.系統報告;

8.注冊金融業管理委員會的WebCRD/IARD系統;

9.填寫許可證申請報告;

10.填寫SEC的問卷調查報告;

11.作為申請人的聲明。

主站蜘蛛池模板: 在线色综合 | 在线观看视频一区 | 欧美性猛交一区二区三区精品 | 精品中出 | 亚洲激情一区二区三区 | 亚洲精品视频观看 | 奇米av在线 | 天天干一干 | 午夜精品久久久久久久星辰影院 | 欧美黄网站| 国产毛片18片毛一级特黄日韩a | 免费的污网站 | 天堂av一区 | 成人精品 | 国产精品久久av | 超碰人人操 | 精品无码久久久久久国产 | 一级黄色片在线 | 色综合久久久 | 国产婷婷 | 国产精品极品美女在线观看免费 | 看欧美一级片 | 欧美一区二区三区四区五区 | 国产精品视频免费看 | 九九久久影视 | 91视频专区 | av软件在线 | 国产综合区 | 欧美在线观看成人 | 亚洲一区二区三区 | 极品一区 | 91久久国产综合久久91精品网站 | 亚洲一区二区三区免费视频 | 一区二区三区在线播放 | 国产成人精品免高潮在线观看 | 欧美日韩精品电影 | 久久精品伊人 | 亚洲国产免费 | 羞羞视频免费观看 | 成人亚洲视频 | 久久精品无码一区二区三区 |